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2019年基金從業資格考試法律法規考前習題(10月8日)

來源:233網校 2019年10月8日

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《基金法律法規、職業道德與業務規范》(10月8日)

1、關于股票和股票基金,以下描述錯誤的是( ) 。

A.股票價格與股票基金的凈值在一天之內連續變化

B.股票基金的投資風險相對低于股票投資的風險

C.投資者可以評估股票價格被高估或低估,但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價格會受到投資者買賣的影響,但股票基金份額凈值不受交易日當日投資者申購或贖回的影響

參考答案:A

2、公開募集基金,應當經國務院證券監督管理機構()。

A.注冊

B.核準

C.登記

D.備案

參考答案:A

3、根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定,以下投資者中與私募基金合格投資者標準不符的是()。

A.持有500萬元金融資產,最近三年個人年均收入10萬元的李某

B.凈資產3000萬元的某單位

C.持有150萬元金融資產,最近三年個人年均收入60萬元的張某

D.持有250萬元金融資產,最近三年個人年均收入35萬元的孫某

參考答案:D

4、私募基金管理人辦理基金備案手續時,需要報送的資料,不包括()。

A.公司章程或者合伙協議

B.基金代銷協議

C.基金主要投資方向和類別

D.基金合同、招募說明書

參考答案:B

5、下列關于基金年度報告的說法中,錯誤的是()。

A.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

B.基金年報應經1/2以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發

C.個別董事對基金年度報告內容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應單獨陳述理由和發表意見

D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告

參考答案:B

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