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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月7日)

來源:233網校 2019年10月7日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月7日)

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【單選題】具有從事期貨業務()年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務()年以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

參考答案:C
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定,具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。

【多選題】經中國證監會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有()。

A.期貨投資者保障基金總額達到5億元人民幣

B.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

C.期貨交易所遭受重大突發市場風險

D.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

參考答案:BCD
參考解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定,有下列情形之一的,經中國證監會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:(一)保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。

【判斷題】期貨公司可以互相持有次級債務。()

A.錯

B.對

參考答案:A
參考解析:根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第15條第3款的規定,期貨公司不得互相持有次級債務。

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