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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(10.5)

來源:233網校 2019年10月5日

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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(10.5)

1.下列關于股票分割與合并的說法中,正確的有()。

Ⅰ.股票分割又稱拆股、拆細,是將 1 股股票均等地拆成若干股

Ⅱ.從理論上說,如果把 1 股分拆為 2 股,則分拆后股價應為分拆前的一半

Ⅲ.股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

Ⅳ.股票分割與合并常見于低價股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:選項 C 符合題意:股票分割通常用于高價股,股票合并則常見于低價股。(Ⅳ錯誤)。

2.證券經紀商在收到客戶委托后,應對()進行審查。經審查符合要求后,才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托買入的實際證券數量

Ⅲ.委托內容

Ⅳ.委托賣出的實際資金余額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:選項 D 正確:證券經紀商在收到客戶委托后,應對委托人身份(Ⅰ項正確)、委托內容(Ⅲ項正確)、委托賣出的實際證券數量(Ⅱ項錯誤)及委托買入的實際資金余額(Ⅳ項錯誤)進行審查。經審查符合要求后,才能接受委托。

3.金融風險一般由()等因素構成。

Ⅰ.風險源

Ⅱ.風險敞口

Ⅲ.風險事件

Ⅳ.風險損失

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:金融風險一般由風險源、風險敞口、風險事件、風險損失等因素構成。

4.按利率是否固定分類,債券可以分為()。

Ⅰ.固定利率債券

Ⅱ.浮動利率債券

Ⅲ.可調利率債券

Ⅳ.隨機利率債券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:按利率是否固定分類,債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券。

5.基金自身投資活動產生的稅收包括()。

Ⅰ.所得稅

Ⅱ.營業稅

Ⅲ.印花稅

Ⅳ.增值稅

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:基金自身投資活動產生的稅收包括:(1)增值稅;(2)印花稅;(3)所得稅。

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