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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(10.5)

來源:233網校 2019年10月5日

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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.5)

1.證券投資顧問協議應當約定,自協議簽訂之日起()個工作日,客戶可以書面通知方式解除協議。

A 8

B 5

C 10

D 3

參考答案:B
參考解析:證券投資顧問協議應當約定,自協議簽訂之日起 5 個工作日,客戶可以書面通知方式解除協議。

2.根據《證券法》,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的商業銀行,()管理。

A 以每個客戶的名義單獨立戶

B 在證券公司主賬戶下設子賬戶

C 采取銀證轉賬方式

D 投資金量大小分類設置賬戶

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:《證券法》第一百三十九條第一款規定,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。

3.在首次公開發行股票時,()與擬公開發售股份的公司股東應當就本次發行承銷費用的分攤原則進行約定。

A 承銷團成員

B 發行人

C 主承銷商

D 保薦機構

參考答案:B
參考解析:《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》第八條規定,發行人與擬公開發售股份的公司股東應當就本次發行承銷費用的分攤原則進行約定,并在招股說明書等文件中披露相關信息。

4.向()發行股票票面總值超過五千萬元的,應當由承銷團承銷。

A 累計超過 300 人的特定對象

B 累計超過 200 人的特定對象

C 不特定對象

D 累計超過 100 人的特定對象

參考答案:C
參考解析:向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。

5.根據《公司法》規定,上市公司屬于()。

A 股份有限公司

B 國有獨資公司

C 有限責任公司

D 既可以是有限責任公司,也可以是股份有限公司

參考答案:A
參考解析:根據《公司法》規定,上市公司屬于股份有限公司。股份有限公司也稱股份公司,是指全部資本分成等額股份,股東以其認購的股份為限對公司承擔責任,公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司。

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